水利工程勘測設(shè)計失誤問責(zé)辦法（試行）

水利部關(guān)于印發(fā)水利工程勘測設(shè)計失誤問責(zé)辦法（試行）的通知

部機(jī)關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：

為貫徹落實“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)，進(jìn)一步規(guī)范水利行業(yè)勘測設(shè)計行為，強(qiáng)化勘測設(shè)計責(zé)任，保障水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量，我部組織編制了《水利工程勘測設(shè)計失誤問責(zé)辦法（試行）》，已經(jīng)部長辦公會議審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

水利部

2020年3月4日

水利工程勘測設(shè)計失誤問責(zé)辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范水利行業(yè)勘測設(shè)計行為，強(qiáng)化勘測設(shè)計責(zé)任，保障水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量，實現(xiàn)問責(zé)的制度化、科學(xué)化，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合水利工程勘測設(shè)計實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于初步設(shè)計批復(fù)后的水利工程勘測設(shè)計失誤問責(zé)。

第三條 本辦法所稱水利工程勘測設(shè)計失誤是指勘測設(shè)計行為與成果存在以下情形之一：

（一）不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；

（二）不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

（三）不符合推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又未進(jìn)行必要論證；

（四）不符合批準(zhǔn)的項目初步設(shè)計和重大設(shè)計變更；

（五）降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、影響工程功能發(fā)揮、導(dǎo)致工程存在安全隱患或發(fā)生較大程度的投資增加。

第四條水利部負(fù)責(zé)對全國水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量實施統(tǒng)一監(jiān)督管理，組織水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督檢查，對勘測設(shè)計失誤進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和問責(zé)。流域管理機(jī)構(gòu)受水利部委托開展相應(yīng)工作。

省級水行政主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)具有管轄權(quán)的水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量實施監(jiān)督管理，組織水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督檢查，對勘測設(shè)計失誤進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和問責(zé)。

地市級、縣級水行政主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)具有管轄權(quán)的水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量實施監(jiān)督管理，組織水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督檢查，協(xié)助省級及以上水行政主管部門對勘測設(shè)計失誤的調(diào)查、認(rèn)定和問責(zé)。

第五條 水利工程勘測設(shè)計失誤認(rèn)定和問責(zé)應(yīng)堅持依法依規(guī)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、公平公正、實事求是的原則。

第六條 水利工程勘測設(shè)計失誤認(rèn)定依據(jù)：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章；

（二）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

（三）推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）批準(zhǔn)的項目初步設(shè)計和設(shè)計變更文件。

第七條 問責(zé)對象為造成水利工程勘測設(shè)計失誤的責(zé)任單位和責(zé)任人。責(zé)任單位包括勘測設(shè)計單位（含勘測設(shè)計成果簽章的聯(lián)合單位）、技術(shù)審查單位、項目法人和監(jiān)理單位。責(zé)任人包括直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。

勘測設(shè)計單位的直接責(zé)任人為被問責(zé)項目的專業(yè)負(fù)責(zé)人；技術(shù)審查單位的直接責(zé)任人為專業(yè)主審人；項目法人的直接責(zé)任人為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；監(jiān)理單位的直接責(zé)任人為總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人為責(zé)任單位的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和項目技術(shù)負(fù)責(zé)人。

第二章 單位責(zé)任和義務(wù)

第八條 勘測設(shè)計單位對水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：

（一）在資質(zhì)等級及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)勘測設(shè)計任務(wù)；

（二）建立健全質(zhì)量管理體系，控制水利工程勘測設(shè)計行為與成果質(zhì)量；

（三）提供滿足以下要求的勘測設(shè)計文件：

1.依據(jù)的基礎(chǔ)資料真實、完整、準(zhǔn)確；

2.符合法律、法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

3.符合設(shè)計階段的工作深度要求。

（四）對擬采用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備進(jìn)行技術(shù)論證；

（五）按合同約定設(shè)立現(xiàn)場設(shè)計代表機(jī)構(gòu)，派駐設(shè)計代表；

（六）提供施工圖紙，完成設(shè)計交底，掌握施工現(xiàn)場情況，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計變更；

（七）參與質(zhì)量問題及質(zhì)量事故處理；

（八）參與工程驗收相關(guān)工作；

（九）合同約定的其他責(zé)任和義務(wù)。

第九條 技術(shù)審查單位對水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：

（一）建立項目審查質(zhì)量管理機(jī)制，落實審查質(zhì)量責(zé)任制；

（二）審查勘測設(shè)計成果是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章；

（三）審查勘測設(shè)計成果是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）審查勘測設(shè)計成果是否滿足相應(yīng)設(shè)計階段工作深度的要求；

（五）與委托單位約定的其他責(zé)任和義務(wù)。

第十條 項目法人對水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：

（一）履行水利工程建設(shè)程序；

（二）執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）建立工程質(zhì)量管理制度，開展勘測設(shè)計質(zhì)量管理工作；

（四）對確需變更的項目組織完成設(shè)計變更程序；不得要求勘測設(shè)計單位違反法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)變更設(shè)計。

第十一條 監(jiān)理單位對水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：

（一）組織召開設(shè)計交底會議；

（二）核查、簽發(fā)施工圖；

（三）按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計變更管理程序。

第三章 勘測設(shè)計失誤的發(fā)現(xiàn)、分級和認(rèn)定

第十二條 水利工程勘測設(shè)計失誤通過巡查、稽察、監(jiān)督檢查和調(diào)查等方式發(fā)現(xiàn)。

第十三條 有下列情形之一的，省級及以上水行政主管部門應(yīng)按照管轄權(quán)限及時啟動勘測設(shè)計失誤調(diào)查：

（一）水利工程主要設(shè)計功能發(fā)揮受到影響或不能正常運用；

（二）水利工程發(fā)生可能與勘測設(shè)計有關(guān)的質(zhì)量問題；

（三）投訴、舉報、媒體報道等反映水利工程存在勘測設(shè)計質(zhì)量問題；

（四）其他需開展專項調(diào)查的情形。

第十四條 任何單位和個人均有權(quán)向水行政主管部門投訴或舉報水利工程存在的勘測設(shè)計質(zhì)量問題。

第十五條 巡查、稽察、監(jiān)督檢查、調(diào)查發(fā)現(xiàn)勘測設(shè)計問題后，監(jiān)督檢查組應(yīng)與責(zé)任單位充分溝通，聽取陳述，提出勘測設(shè)計失誤初步認(rèn)定結(jié)論，由省級及以上水行政主管部門認(rèn)定。

第十六條 水利工程勘測設(shè)計失誤按照對工程的質(zhì)量、功能、安全和投資的影響程度，分為一般勘測設(shè)計失誤、較重勘測設(shè)計失誤和嚴(yán)重勘測設(shè)計失誤三個等級。

第十七條 水利工程勘測設(shè)計失誤按照《水利工程勘測設(shè)計失誤分級標(biāo)準(zhǔn)》（附件1）進(jìn)行定級。

第十八條 對認(rèn)定結(jié)論有異議的，責(zé)任單位有權(quán)向認(rèn)定單位或其上一級單位申訴。水利部為申訴的最終受理單位。省級及以上水行政主管部門受理申訴后，研究提出復(fù)核結(jié)論。必要時委托具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力的單位進(jìn)行復(fù)核，結(jié)合復(fù)核意見作出結(jié)論。

第十九條 水利工程勘測設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督檢查和勘測設(shè)計失誤認(rèn)定應(yīng)實行回避制度，執(zhí)行《水利監(jiān)督規(guī)定（試行）》相關(guān)規(guī)定。

第四章 勘測設(shè)計失誤的問責(zé)

第二十條 對責(zé)任單位的問責(zé)方式包括：

（一）責(zé)令整改；

（二）警示約談；

（三）通報批評；

（四）建議責(zé)令停業(yè)整頓；

（五）建議降低資質(zhì)等級；

（六）建議吊銷資質(zhì)證書。

第二十一條 對責(zé)任人的問責(zé)方式包括：

（一）書面檢查；

（二）警示約談；

（三）通報批評；

（四）留用察看；

（五）調(diào)離崗位；

（六）降級撤職。

第二十二條 對造成水利工程勘測設(shè)計失誤的責(zé)任單位和責(zé)任人應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

第二十三條 省級及以上水行政主管部門應(yīng)按照《水利工程勘測設(shè)計失誤責(zé)任單位問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》（附件2），確定勘測設(shè)計失誤責(zé)任單位的問責(zé)方式，按照行政隸屬關(guān)系實施問責(zé)或向有關(guān)主管部門、主管單位提出問責(zé)建議。涉及行政處罰的，依照《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)的規(guī)定查處。

第二十四條 同一項目的單次檢查或調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)問題為單一等級的，按照附件2-1確定問責(zé)方式；發(fā)現(xiàn)問題為多個等級的，將較重問題和嚴(yán)重問題按照附件2-2折算到一般問題后確定問責(zé)方式，并與按附件2-1確定的問責(zé)方式相比較，選取最高問責(zé)方式。

第二十五條 對技術(shù)審查單位、項目法人和監(jiān)理單位的問責(zé)由省級及以上水行政主管部門按照問題性質(zhì)提出處理建議。

第二十六條 責(zé)任單位的問責(zé)由省級及以上水行政主管部門實施；責(zé)任人的問責(zé)由責(zé)任單位按照《水利工程勘測設(shè)計失誤責(zé)任人問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》（附件3）和干部管理權(quán)限實施，并將追究結(jié)果報對責(zé)任單位實施問責(zé)的水行政主管部門。

第二十七條 問責(zé)應(yīng)以“一項一單”形式，明確勘測設(shè)計失誤事實、認(rèn)定結(jié)論及問責(zé)方式。

第二十八條 實施通報批評及以上的問責(zé)，在全國水利建設(shè)市場監(jiān)管服務(wù)平臺公示。按照《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》《水利建設(shè)市場主體信用評價管理辦法》規(guī)定，問責(zé)結(jié)果作為“重點關(guān)注名單”“黑名單”認(rèn)定和水利行業(yè)信用評價的重要依據(jù)。

第二十九條 責(zé)任單位應(yīng)按要求對勘測設(shè)計失誤進(jìn)行整改，并及時報告整改結(jié)果。

第三十條 有下列情況之一的，予以從重一級問責(zé)：

（一）隱瞞設(shè)計質(zhì)量問題的；

（二）未按規(guī)定時限完成整改或整改不到位的；

（三）拒不整改的；

（四）其他依法依規(guī)應(yīng)予以從重問責(zé)的。

第三十一條 法律、法規(guī)對工程質(zhì)量事故等事項的問責(zé)已有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章 附則

第三十二條 省級水行政主管部門可依據(jù)本辦法，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H制定實施細(xì)則。

第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

1.水利工程勘測設(shè)計失誤分級標(biāo)準(zhǔn)

2.水利工程勘測設(shè)計失誤責(zé)任單位問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)

3.水利工程勘測設(shè)計失誤責(zé)任人問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)